1.[单选题]投资银行利用自身的专业优势寻找并发现优质投资项目或企业，以自有或募集的资金进行股权投资，并通过企业上市或并购出售股权兑现的，以获取收益为目的的业务称为（ ）。
A.证券自营业务 B.证券经纪业务
C.风险投资业务 D.直接投资业务
正确答案:——D——
2.[单选题]证券投资基金反映的是（ ）关系 。
A.产权 B.所有权 C.债权债务 D.委托代理
正确答案:——D——
3.[单选题]（ ）是指作为法定登记机构的证券登记结算机构及其代理机构接受投资者委托向其提供记名证券的交易过户、非交易过户等股权登记变更、分红派息以及股票账户查询挂失等项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。
A.清算交割
B.证券存管
C.开立证券账户
D.交易委托成交
正确答案:——B——
4.[单选题]证券经营机构、证券登记与清算机构及证券发行人或者发行代理人等在证券发行、交易及其相关活动中诱骗投资者买卖证券以及其他违背客户真实意愿、损害客户利益的行为称为（ ）。
A.内幕交易
B.市场操纵
C.市场欺诈
D.虚假陈述
正确答案:————
5.[单选题]（ ）是最早的资产证券化品种，其发展历程可追溯到20世纪30年代的大萧条时期。
A.ABS
B.MBS
C.CDO
D.SPV
正确答案:————
6.[单选题]在不同国家的两个母公司分别在国内向对方公司在本国境内的子公司提供金额相当的本币贷款，并承诺在指定到期日，各自归还所借货币的贷款称为（ ）。
A.平行贷款
B.背对背贷款
C.短期贷款
D.银团贷款
正确答案:————
7.[单选题]（ ）是指某些特定的证券交易商，不断向公众交易者报出某些特定证券的买卖价格，并在所报价格上接受公众买卖要求的一种交易制度。
A.竞价交易制度
B.撮合成交制度
C.做市商制度
D.指令驱动制度
正确答案:————
8.[单选题]（ ）是指利用资产定价的偏差、价格联系的失常或者市场缺乏有效性等条件，通过买进价格被低估的证券，同时卖出价格被高估的证券来获得收益的交易行为。
A.套期保值
B.投机
C.相对价格交易
D.套利
正确答案:————
9.[单选题]已在交易所上市的证券的场外交易市场称为（ ）。
A.柜台市场
B.第三市场
C.第四市场
D.场内交易市场
正确答案:————
10.[单选题]（ ）是指因交易或管理系统操作不当或缺乏必要的后台技术支持而引致的财物损失。
A.市场风险
B.信用风险
C.操作风险
D.流动性风险
正确答案:————
11.[多选题]封闭式基金的交易价格（ ） 。
A.并不必然反映基金净资产值
B.受市场供求关系影响
C.固定不变
D.有可能会出现折价现象
正确答案:————
12.[多选题]风险投资活动的作用包括（ ）。
A.推动技术创新 无忧答案网
B.培育中小企业
C.创造就业
D.促进经济增长
正确答案:————
13.[多选题]根据场外交易中交易对手的不同，场外市场的自营业务可以分为（ ）。
A.自营商和客户直接交易
B.自营商与经纪商的交易
C.自营商间的交易
D.客户和经纪商的交易
正确答案:————
14.[多选题]金融衍生工具的主要功能有（ ）。
A.规避风险
B.价格发现
C.信用增级
D.获取收益
正确答案:————
15.[多选题]金融期货合约的交易制度包括（ ）。
A.保证金制度
B.每日结算制度
C.涨跌停板制度
D.强行平仓制度
正确答案:————
16.[多选题]属于风险企业成长阶段的有（ ）。
A.种子期
B.成长期
C.成熟期
D.衰退期
正确答案:————
17.[多选题]以下属于资产支持证券化的有（ ）。
A.信用卡应收款证券化
B.住房抵押贷款证券化
C.不良资产证券化
D.担保债务凭证
正确答案:————
18.[多选题]风险投资活动的参与者包括（ ）。
A.创业企业家
B.天使投资人
C.风险投资家
D.投资者
正确答案:————
19.[多选题]在我国，证券公司经营证券自营业务的，必须符合以下规定（ ）。
A.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
D.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
正确答案:————
20.[多选题]根据并购的支付方式分类，企业并购可分为（ ）。
A.直接并购
B.间接并购
C.现金并购
D.股票并购
正确答案:————
21.[判断题]担保债务凭证（CDO）依基础资产区分，可分为抵押债券凭证和抵押贷款凭证。
A.错误
B.正确
正确答案:————
22.[判断题]资产证券化起源于20世纪60年代末、70年代初的英国居民住房抵押贷款市场。
A.错误
B.正确
正确答案:————
23.[判断题]世界上第一个证券交易所出现在瑞典斯德哥尔摩。
A.错误
B.正确
正确答案:————
24.[判断题]资产支持证券化（ABS）是以住房抵押贷款资产为支撑的证券化融资方式。
A.错误
B.正确
正确答案:————
25.[判断题]证券自营业务按交易地点和方式的不同，可以分为场内自营交易和场外自营交易。
A.错误
B.正确
正确答案:————
26.[判断题]期权买方又称为期权的多头方，指买进期权合约的一方，是支付一定数额的权利金而持有期权者。
A.错误
B.正确
正确答案:————
27.[判断题]在全球风险投资业最发达的美国，公司制是风险投资机构的典型组织形式。
A.错误
B.正确
正确答案:————
28.[判断题]转付型证券是最早出现的抵押支持证券形式。
A.错误
B.正确
正确答案:————
29.[判断题]由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。
A.错误
B.正确
正确答案:————
30.[判断题]股权互换是指互换交易双方达成协议，同意在未来的一定期限内，以相同货币、相同金额的名义本金为基础，相互交换与不同股票指数收益相关的现金流。
A.错误
B.正确
正确答案:————
福师《投资银行业务与管理》在线作业二
1.[单选题]（ ）是指面向少数特定的投资者发行基金的方式，发行对象一般是大型金融机构和高净值个人。
A.直销
B.承销
C.公募发行
D.私募发行
正确答案:——D——
2.[单选题]投资银行利用自身的专业优势寻找并发现优质投资项目或企业，以自有或募集的资金进行股权投资，并通过企业上市或并购出售股权兑现的，以获取收益为目的的业务称为（ ）。
A.证券自营业务
B.证券经纪业务
C.风险投资业务
D.直接投资业务
正确答案:——D——
3.[单选题]（ ）是指利用资产定价的偏差、价格联系的失常或者市场缺乏有效性等条件，通过买进价格被低估的证券，同时卖出价格被高估的证券来获得收益的交易行为。
A.套期保值
B.投机
C.相对价格交易
D.套利
正确答案:——D——
4.[单选题]在不同国家的两个母公司分别在国内向对方公司在本国境内的子公司提供金额相当的本币贷款，并承诺在指定到期日，各自归还所借货币的贷款称为（ ）。
A.平行贷款
B.背对背贷款
C.短期贷款
D.银团贷款
正确答案:————
5.[单选题]由地方政府及其代理机构或授权机构发行的债券称为（ ）。
A.国债
B.市政债券
C.公司债券
D.金融债券
正确答案:————
6.[单选题]证券经营机构、证券登记与清算机构及证券发行人或者发行代理人等在证券发行、交易及其相关活动中诱骗投资者买卖证券以及其他违背客户真实意愿、损害客户利益的行为称为（ ）。
A.内幕交易
B.市场操纵
C.市场欺诈
D.虚假陈述
正确答案:————
7.[单选题]安全性最高的有价证券是（ ）。
A.国债
B.股票
C.公司债
D.金融债
正确答案:————
8.[单选题]（ ）是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务。
A.基金转换
B.转托管
C.基金申购
D.非交易过户
正确答案:————
9.[单选题]( )是一种以一个或多个类别且分散化的资产做作抵押支持而发行的固定收益证券，其本质是对信用风险重新划分的过程。
A.ABS
B.MBS
C.CDO
D.SPV
正确答案:————
10.[单选题]已在交易所上市的证券的场外交易市场称为（ ）。
A.柜台市场
B.第三市场
C.第四市场
D.场内交易市场
正确答案:————
11.[多选题]基金收入的来源包括（ ）。
A.利息收入
B.投资收益
C.公允价值变动损益
D.其他收入
正确答案:————
12.[多选题]属于风险企业成长阶段的有（ ）。
A.种子期
B.成长期
C.成熟期
D.衰退期
正确答案:————
13.[多选题]金融衍生品交易的风险成因中，微观成因主要包括（ ）。
A.内部控制薄弱
B.衍生品业务的表外化
C.激励机制的滥用
D.管理层监管缺失
正确答案:————
14.[多选题]证券交易所的交易委托成交规则是（ ）。
A.买入限价委托
B.指令驱动型
C.报价驱动型
D.卖出限价委托
正确答案:————
15.[多选题]实施金融监管的意义在于（ ）。
A.提高金融机构效率
B.应对金融市场失灵
C.抑制金融机构的道德风险
D.防范金融创新风险
正确答案:————
16.[多选题]根据企业的成长目标分类，企业并购可分为（ ）。
A.横向并购
B.直接并购
C.混合并购
D.纵向并购
正确答案:————
17.[多选题]资产证券化的参与主体有（ ）。
A.发起人
B.信用增级机构
C.服务商
D.SPV
正确答案:————
18.[多选题]直接投资业务的主要特点包括（ ）。
A.资金来源广泛
B.投资回报周期长
C.顺利退出是获利的关键
D.以股权投资为主
正确答案:————
19.[多选题]封闭式基金的交易价格（ ） 。
A.并不必然反映基金净资产值
B.受市场供求关系影响
C.固定不变
D.有可能会出现折价现象
正确答案:————
20.[多选题]金融衍生工具按交易方法分类，可分为（ ）。
A.金融远期
B.金融期货
C.金融期权
D.金融互换
正确答案:————
21.[判断题]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，净资本不得低于1亿元人民币。
A.错误
B.正确
正确答案:————
22.[判断题]兼并是指通过产权的有偿转让，把其他企业并入本企业或企业集团中，使被兼并的企业失去法人资格或改变法人实体的经济行为。
A.错误
B.正确
正确答案:————
23.[判断题]在一级市场中，投资银行最本源、最基础的业务活动是证券承销。
A.错误
B.正确
正确答案:————
24.[判断题]风险套利是指自营商在两个或两个以上不同的市场中，以不同价格同时进行同一种或同一组证券的交易。
A.错误
B.正确
正确答案:————
25.[判断题]股权互换是指互换交易双方达成协议，同意在未来的一定期限内，以相同货币、相同金额的名义本金为基础，相互交换与不同股票指数收益相关的现金流。
A.错误
B.正确
正确答案:————
26.[判断题]横向并购是指从事相关行业或某一项生产活动但处于生产经营不同阶段的企业之间的并购。
A.错误
B.正确
正确答案:————
27.[判断题]封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价的现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。
A.错误
B.正确
正确答案:————
28.[判断题]VaR方法指的是在市场正常波动下，即在一定概率水平（置信度）下，某一金融资产或证券组合价值在未来特定时期内的最大可能收益。
A.错误
B.正确
正确答案:————
29.[判断题]资产支持证券化（ABS）是以住房抵押贷款资产为支撑的证券化融资方式。
A.错误
B.正确
正确答案:————
30.[判断题]价格稳定操作主要是指新股上市后承销商为了防止或延缓股价的过分波动而有意识地介入股票交易的行为。
A.错误
B.正确
正确答案:————
