东财《证券投资学》单元作业一

试卷总分:100  得分:100

一、单选题 (共 10 道试题,共 50 分)

1.（）即代表了对抵押贷款资产池的求偿权，也代表了由该资产池作担保的一项负债。

A.抵押贷款证券

B.公司债券

C.市政债券

D.国际债券

2.按照收益风险目标分类，需要同时兼顾净值稳定、经常收入、长期增长三个目标的基金是（）。

A.成长收入型

B.成长型

C.收入型

D.平衡型

3.下列各项资产中属于金融资产的是（）。

A.股票

B.建筑物

C.土地

D.机器

4.下列基金不属于衍生工具基金的是（）。

A.期货基金

B.期权基金

C.行业基金

D.对冲基金

5.下列关于金融资产的说法，正确的是（）。

A.金融资产为经济创造净利润

B.金融资产是生产能力的函数

C.金融资产是一种索取实物资产的无形的权利

D.金融资产也获得生产经营利润

6.一只基金期初资产净值为20美元，期间获得收入分配0.15美元，资本利得0.05美元，月末资产净值为20.10美元，则本月收益率为（）。

A.0.015

B.0.017

C.0.0165

D.0.0145

7.以下与投资银行有关的说法正确的是（）。

A.投资银行的基础业务是证券承销，并侧重的是短期融资

B.投资银行主要在资本市场开展业务

C.投资银行主要受中央银行的监督与管理

D.投资银行追求的是安全性、盈利性和流动性的结合，必须坚持稳健性的原则

8.按规定,股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是（）。

A.支付清算费用-支付工资、劳保费用-支付股息-缴纳所欠税款

B.支付清算费用-支付工资、劳保费用-缴纳所欠税款-支付股息

C.缴纳所欠税款-支付清算费用-支付工资、劳保费用-支付股息

D.支付工资、劳保费用-支付清算费用-缴纳所欠税款-支付股息

9.将风险厌恶引入效用函数：U=E（r）－1/2Aσ2，其中A>0时，属于（）。

A.风险中性

B.风险厌恶

C.风险喜爱

D.风险无关

10.下列各项资产中不属于金融资产的是（）。

A.股票

B.债券

C.期货

D.机器

二、多选题 (共 5 道试题,共 25 分)

11.关于基金估值的说法正确的有（）。

A.对于上市流通的有价证券估值，开放式基金选用估值日收盘价估值

B.对于上市流通的有价证券估值，封闭式基金选用估值日平均价估值

C.银行间同业市场债券采用不含息成本与市价孰低法估值

D.遇到不可抗力因素，基金管理人有权暂停估值

12.普通股股东是公司的基本股东,享有多项权利,主要有（）。

A.经营决策参与权

B.盈余分配权

C.剩余财产分配权

D.优先认股权

13.我国境外上市外资股包括（）。

A.B股

B.H股

C.S股

D.N股

14.下列金融资产中属于衍生证券的是（）。

A.股票

B.债券

C.期货

D.期权

15.以下可以在二级市场上进行交易的有（）。

A.短期国库券

B.大额存单

C.银行承兑汇票

D.商业票据

三、判断题 (共 5 道试题,共 25 分)

16.期货合约的交割地点是由交易双方协商确定的。（）

17.单位投资信托的投资组合需要根据市场情形主动调节以保持收益率。（）

18.短期国库券收益免除所有的税。（）

19.知识产权是实物资产。（）

20.固定收益型证券通常用来规避风险。（）