试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 20 道试题,共 40 分)
1.购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为
A.投机者
B.机构投资者
C.QFII
D.战略投资者
2.套期保值者的目的是()。
A.在期货市场上赚取盈利
B.转移价格风险
C.增加资产流动性
D.避税
3.可以用来衡量全社会投资规模的指标是
A.社会消费总额
B.固定资产投资
C.财政总支出
D.社会经济发展速度
4.可以用来衡量全社会投资规模的指标是()。
A.社会消费总额
B.固定资产投资
C.财政总支出
D.社会经济发展速度
5.在技术分析中，AR指标又称人气指标或买卖气势指标,AR指标选择()为均衡价格。
A.每一交易日的收盘价
B.每一交易日的开盘价
C.每一交易日的平均价
D.前一交易日的收盘价
6.技术分析的理论基础是
A.道氏理论
B.缺口理论
C.波浪理论
D.江恩理论
7.以下关于利率风险的说法正确的是()。
A.利率风险属于非系统风险
B.利率风险是指市场利率的变动引起的证券投资收益不确定的可能性
C.市场利率风险是可以规避的
D.市场利率风险是可以通过组合投资进行分散的
8.以下关于股票价格指数样本股的选择，说法有误的是()。
A.样本股的市值要占上市股票总市值的大部分
B.样本股价格变动趋势能够反映市场股票价格变动的总趋势
C.样本股一经选定就不再变化
D.样本股必须在上市股票中挑选
9.技术分析作为一种分析工具，其假设前提是()。
A.市场行为涵盖了一部分信息
B.证券的价格是随机运动的
C.证券价格以往的历史波动不可能在将来重复
D.证券价格沿趋势移动
10.以下关于利率风险的说法正确的是
A.利率风险属于非系统风险
B.利率风险是指市场利率的变动引起的证券投资收益不确定的可能性
C.市场利率风险是可以规避的
D.市场利率风险是可以通过组合投资进行分散的
11.通常，机构投资者在证券市场上属于()型投资者。
A.激进
B.稳定
C.稳健
D.保守
12.对宏观经济运行状况反映最灵敏指标是()。
A.外汇储备量
B.国民生产总值
C.国内存贷款总额
D.物价指数
13.股份公司股本项的总额是以下哪个值与发行总股数的乘积
A.股票的面值
B.股票的市场价格
C.股票的内在价值
D.股票的净值
14.在对经济周期进行分析中，属于先导性指标的是
A.货币政策指标
B.个人收入
C.失业率
D.商品库存
15.证券投资基金是一种___的证券投资方式。
A.直接
B.间接
C.视具体的情况而定
D.以上均不正确
16.技术分析中，OBV（能量潮）主要计算
A.累计成交量
B.累计价格
C.平均成交量
D.平均价格
17.引起股价变动的直接原因是()。
A.公司资产净值
B.宏观经济环境
C.股票的供求关系
D.原材料价格变化
18.全国证券期货市场的主管部门是()。
A.中国证监会
B.财政部
C.中国人民银行
D.国资委
19.以下关于购买力风险的说法正确的是
A.购买力风险是可以避免的
B.购买力风险是可以通过组合投资得以减轻的
C.购买力风险是由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来的实际收益水平下降的风险
D.购买力风险属于非系统风险
20.某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为0.5元，则该投资者的股利收益率是()。
A.4%
B.5%
C.6%
D.7%
二、多选题 (共 15 道试题,共 30 分)
21.机构投资者的特点主要有：()。
A.投资资金数量大
B.建立的资产组合规模较大
C.注重资产的安全性
D.投资活动对市场影响较大
22.停止损失委托指令的优点有
A.保住既得利益
B.弥补投资决策的错误
C.限制可能遭受的损失
D.固定委托价格
23.期货交易所会员有几类，包括()。
A.一般会员，又称自营商
B.投机商
C.个人投资者
D.全权会员
24.股票的特征表现在
A.期限上的永久性
B.决策上的参与性
C.责任上的无限性
D.报酬上的剩余性
25.证券投机活动的积极作用表现在
A.平衡价格
B.增强证券的流动性
C.分散价格变动风险
D.对价格变动起推波助澜的作用
26.证券投资基金按投资收益风险目标可分为()。
A.积极成长型
B.成长型
C.平衡型
D.收入型
27.期货交易最主要的功能是
A.风险转移
B.长期投资
C.价格发现
D.销售商品
28.根据证券所体现的经济性质，可分为()。
A.股票
B.商品证券
C.货币证券
D.资本证券
29.在我国，证券登记的类型有
A.托管登记
B.发行登记
C.注册登记
D.过户登记
30.参加证券投资的金融机构主要有：()。
A.证券经营机构
B.商业银行和信托投资公司
C.保险公司
D.证券投资基金
31.开放型投资基金与封闭型投资基金相比，具有()优点。
A.随时可按净值兑现
B.流动性强
C.投资风险小
D.安全便利
32.股票按股东的权益分为
A.普通股票
B.优先股票
C.后配股
D.混合股
33.以下属于可转换证券特点的是
A.可转换证券既具有债券和优先股票的特性，又具有普通股票的特点
B.可转换证券的形式和持有者的身份随着证券的转换而相应转换
C.可转换证券实际上是一种普通股票的看涨期权
D.可转换证券在到期之前必须转换成普通股票
34.债券按市场所在地可分为
A.国内债券
B.外国债券
C.欧洲债券
D.注册债券
35.证券投资基金的特征有
A.由专家运作管理
B.具有组合投资分散风险的优势
C.是一种间接的证券投资方式
D.费用低、流动性强
三、判断题 (共 20 道试题,共 30 分)
36.投资者投资于某固定利率债券，则在投资时就确定到期时未来现金流的数量。
37.地方政府债券具有本金安全、收益稳定的特点，投资地方政府债券的投资者是不用承担信用风险的。
38.期货交易之所以能转移价格风险，在于某一特定商品或金融资产的期货价格和现货价格受相同的经济因素影响和制约，它们的变动趋势是一致的。
39.资产组合的收益率是组合中各资产收益率的代数相加后的和。
40.资产组合的风险是组合中各资产风险的加权平均和，权数是各资产在组合中的投资比重。
41.证券交易成交后意味着交易行为的了结。
42.资产组合的风险是组合中各资产风险的加权平均和，权数是各资产在组合中的投资比重。
43.证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。
44.套期保值者是指那些把期货市场当作转移价格风险的场所，利用期货合约的买卖，对其现在已拥有或将来会拥有的金融资产的价格进行保值的法人和个人。
45.根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。
46.根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。
47.任何公司债券都存在着信用风险，但也有某些公司债券的安全性不低于地方政府债券甚至高于某些政府债券。
48.期货交易方式和期权交易方式是２０世纪７０年代西方金融市场创新的产物。
49.证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。
50.期货交易之所以能转移价格风险，在于某一特定商品或金融资产的期货价格和现货价格受相同的经济因素影响和制约，它们的变动趋势是一致的。
51.资产组合的收益率是组合中各资产收益率的代数相加后的和。
52.可转换债券是指允许投资者在一定时期内按一定比例或价格转换为成一定数量的该发行公司普通股票的特殊公司证券。
53.竞价成交机制使证券市场成为最接近充分竞争和高效、公开、公平的市场，也使市场成交价成为最合理公正的价格。
54.市价委托是投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券。
55.债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。
